证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》这两门课程核心考点

《证券市场基本法律法规》核心考点

1. 证券市场基本法律框架

• 主要法律法规：如《证券法》、《公司法》、《基金法》等。

• 监管机构：中国证监会的职能及其监管职责。

• 证券公司的法律地位：证券公司的设立条件、业务范围、以及风险控制要求。

2. 证券发行与交易管理

• 证券发行制度：包括股票、债券发行的核准制、注册制等。

• 信息披露：信息披露的法律要求和内容，违规信息披露的法律后果。

• 证券交易规则：股票、债券、基金等不同证券的交易规则。

• 内幕交易与市场操纵：相关法律规定、违规行为及其处罚。

3. 证券市场的主体

• 投资者：普通投资者和机构投资者的分类和特点。

• 证券公司：主要业务如经纪业务、承销与保荐、资产管理等。

• 自律性组织：如证券业协会、证券交易所的职能和作用。

4. 证券投资者保护

• 投资者适当性管理：产品分级、客户分类、风险揭示等。

• 纠纷解决机制：仲裁、诉讼、调解等纠纷处理方式。

• 投资者赔偿机制：如证券投资者保护基金的作用。

《金融市场基础知识》核心考点

1. 金融市场概述

• 金融市场的分类：货币市场、资本市场、衍生品市场等。

• 金融工具的种类：股票、债券、基金、期货、期权等。

• 金融市场的功能：资本配置、风险管理、流动性提供等。

2. 主要金融市场

• 股票市场：A股、B股的差异，主板与创业板市场特点。

• 债券市场：国债、地方政府债、企业债、公司债等不同类型债券的特点。

• 货币市场：如同业拆借市场、短期融资券市场、回购市场等。

• 衍生品市场：期货和期权的基本概念和应用。

3. 金融市场参与者

• 个人投资者与机构投资者：银行、保险公司、基金管理公司等机构的角色。

• 金融中介机构：如证券公司、期货公司、基金公司等的职能。

• 监管机构与自律组织：中国人民银行、证监会、银保监会等的作用。

4. 金融风险管理

• 金融风险的种类：市场风险、信用风险、流动性风险等。

• 风险管理工具：对冲工具（如期货、期权）、分散投资等方法。

• 金融衍生工具的风险管理作用：如何利用衍生品进行风险对冲。